武漢市科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理辦法

第一章　總則

第一條為規(guī)范和加強(qiáng)市級科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理，提高市科技研發(fā)資金使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號）、《省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級財政科技項目和資金管理的實施意見》（鄂政發(fā)〔2015〕40號）和《市級財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金改革方案》（武辦發(fā)〔2016〕22號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條市科技研發(fā)資金是市人民政府為支持我市科技創(chuàng)新活動、提高科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等設(shè)立的專項資金。資金來源為市財政預(yù)算安排，支持方式分為前資助、后補(bǔ)助、基金和其他方式，主要支持對象為在武漢地區(qū)注冊、具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。

第三條市科技研發(fā)資金的使用遵循“政府引導(dǎo)、創(chuàng)新導(dǎo)向、企業(yè)主體、突出重點”原則。

第四條市科技計劃項目和科技研發(fā)資金的管理遵循“科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范管理、注重績效”原則。

第二章組織管理

第五條市科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理由市科技局、市財政局、推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)、承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人、咨詢專家各司其職，各負(fù)其責(zé)。

第六條市科技局主要負(fù)責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算編制，預(yù)算執(zhí)行，信息公開，發(fā)布科技計劃項目申報、立項、檢查等通知，組織（或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)）開展項目和資金評審或?qū)徍恕z查、驗收、績效評價，商市財政局完善相關(guān)資金管理辦法等工作。

第七條市財政局主要負(fù)責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算批復(fù)，資金使用監(jiān)督檢查，組織重點評價等工作。

第八條推薦單位包括各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、高校、科研院所等，主要負(fù)責(zé)推薦管理范圍內(nèi)的科技計劃項目申報，配合推進(jìn)項目立項、檢查、驗收、績效評價等工作，協(xié)調(diào)、處理、上報項目實施中的有關(guān)問題。

第九條專業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)按照委托單位的要求，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保證質(zhì)量、按時完成科技計劃項目的評審或?qū)徍恕z查、驗收、績效評價等工作。

第十條承擔(dān)單位是科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)項目實施和資金使用的日常管理和監(jiān)督；項目負(fù)責(zé)人是項目實施和資金使用的直接責(zé)任人。承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)據(jù)實編制項目資金預(yù)算和決算，按期據(jù)實填報申報、檢查、驗收等材料，按要求做好科技統(tǒng)計工作，及時報告項目實施過程中出現(xiàn)的重大事項，做好項目檔案管理。

第十一條咨詢專家主要負(fù)責(zé)在科技計劃項目的評審、審核、檢查、驗收和績效評價等過程中獨(dú)立、客觀、公正地提供個人意見。

咨詢專家須遵守保密原則和回避原則，嚴(yán)格保守申報單位的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，對涉及自身利益的事項應(yīng)主動回避。

第十二條科技計劃項目的組織管理等工作所需費(fèi)用納入部門預(yù)算管理。一般包括：科技計劃體系頂層設(shè)計、項目指南的制定和發(fā)布、項目和資金的評審或?qū)徍?、評估、招標(biāo)、監(jiān)督檢查、驗收、績效評價、信息公開、項目和資金信息系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行維護(hù)、科技管理人員培訓(xùn)等工作所發(fā)生的費(fèi)用。

第三章項目管理

第十三條市科技計劃項目管理包括申報與受理、評審與立項、中期檢查、驗收等程序。后補(bǔ)助項目根據(jù)實際情況確定是否需要申報，無需簽訂任務(wù)書、中期檢查及驗收。

申報與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報推薦、形式審查等環(huán)節(jié)。

評審與立項包括評審或?qū)徍恕彾?、公示、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書等環(huán)節(jié)。

中期檢查以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和階段目標(biāo)為依據(jù)，對項目階段實施情況進(jìn)行檢查。

驗收以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和總體目標(biāo)為依據(jù)，對項目總體執(zhí)行情況進(jìn)行評價。

第十四條強(qiáng)化承擔(dān)單位的法人責(zé)任，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目任務(wù)書內(nèi)容加強(qiáng)項目實施的過程管理，并按照要求據(jù)實提交項目中期報告；因不可抗力或突發(fā)事件等導(dǎo)致項目不能實施的，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)主動及時向市科技局書面報告。

調(diào)整項目目標(biāo)、項目負(fù)責(zé)人等項目任務(wù)書規(guī)定的重要內(nèi)容，需向市科技局提交書面申請報告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。

第十五條承擔(dān)單位在項目實施期限到期后半年內(nèi)須提出驗收申請，并提交驗收材料。不能按期驗收的，承擔(dān)單位應(yīng)在實施期限內(nèi)提交延遲驗收申請，延遲驗收時間原則上不超過一年。

第十六條驗收可采取結(jié)題驗收和現(xiàn)場驗收兩種方式，原則上重大項目應(yīng)組織現(xiàn)場驗收。

結(jié)題驗收由市科技局或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)分領(lǐng)域組織專家對驗收材料集中進(jìn)行評審。

現(xiàn)場驗收由市科技局或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)組織專家到項目現(xiàn)場召開驗收會議。

第十七條給予配套資金支持的國家、省科技計劃項目，按照批準(zhǔn)立項部門的要求驗收，市科技局不另外組織驗收。

第十八條驗收結(jié)論分為通過和不通過。

（一）通過：完成或基本完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)。

（二）凡有下列情況之一的，驗收結(jié)論為不通過：

1.提供的驗收材料有造假行為，或承擔(dān)單位無法提供有效材料；

2.項目實際完成情況與項目任務(wù)書有較大差距；

3.資金使用弄虛作假或挪作他用。

第十九條凡有下列情況之一的項目，由市科技局發(fā)文予以終止：

（一）因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成項目研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)；

（二）市場發(fā)生變化，或項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要；

（三）因其他原因?qū)е马椖坎荒芾^續(xù)實施或者繼續(xù)實施沒有價值或意義的；

（四）承擔(dān)單位無特殊原因未按時提出驗收申請。

第四章資金管理

第二十條市科技研發(fā)資金的具體支持方式、資金額度等由市科技局根據(jù)科技計劃設(shè)置、相關(guān)政策規(guī)定、科研活動特點等，在發(fā)布申報通知時明確。

（一）前資助方式原則上根據(jù)項目類別實行定額或定比例資助。前資助資金由承擔(dān)單位單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。

（二）后補(bǔ)助方式是對符合條件的事項給予一定的獎勵或補(bǔ)助。后補(bǔ)助資金不限定具體用途，由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

（三）基金和其他方式由相應(yīng)管理辦法規(guī)定。

第二十一條在項目總預(yù)算不變的情況下，項目資金支出預(yù)算調(diào)整無需報市科技局審批，由承擔(dān)單位據(jù)實調(diào)整。

第二十二條前資助科技計劃項目資金開支范圍為項目實施過程中所發(fā)生與研發(fā)活動相關(guān)的費(fèi)用，具體包括：

（一）設(shè)備費(fèi)，指在項目實施過程中開展基礎(chǔ)設(shè)施改造、購置或試制專用儀器設(shè)備、對現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級改造以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。

（二）能源材料費(fèi)，指在項目實施過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的水、電、氣、燃料費(fèi)等，消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。

（三）測試化驗加工費(fèi)，指在項目實施過程中支付給外單位（包括承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費(fèi)用。

（四）出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，指在項目實施過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、專業(yè)技術(shù)購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)以及科普宣傳等費(fèi)用。

（五）會議/差旅/國際合作與交流費(fèi)，指在項目研究過程中開展學(xué)術(shù)研討、咨詢交流、考察調(diào)研等活動而發(fā)生的會議、交通、食宿等費(fèi)用，以及項目研究人員出國（境）、國（境）外專家來漢開展學(xué)術(shù)合作與交流的費(fèi)用。

（六）人力資源費(fèi)，包括勞務(wù)費(fèi)、績效支出和專家咨詢費(fèi)。

勞務(wù)費(fèi)，指在項目實施過程中支付給參與項目的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。勞務(wù)費(fèi)開支不設(shè)比例限制，開支標(biāo)準(zhǔn)參照本地科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)人員平均工資水平以及在項目研究中承擔(dān)的工作任務(wù)確定。社會保險補(bǔ)助費(fèi)納入勞務(wù)費(fèi)列支。

績效支出，指承擔(dān)單位為提高科研工作績效安排的相關(guān)支出。承擔(dān)項目人員的績效支出，比例可達(dá)項目經(jīng)費(fèi)扣除設(shè)備購置費(fèi)后的40%；軟件開發(fā)類和咨詢服務(wù)類項目，績效支出比例可達(dá)60%。績效支出不納入單位績效工資總額。

專家咨詢費(fèi)，指在項目實施過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與本項目研究和管理的相關(guān)工作人員。

（七）管理費(fèi)用，指承擔(dān)單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在科研活動中直接列支的相關(guān)費(fèi)用。主要包括：承擔(dān)單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋使用，日常水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出等。管理費(fèi)用不得超過項目經(jīng)費(fèi)的5%。

（八）其他支出，指在項目實施過程中除上述支出范圍之外的其他相關(guān)支出。

第二十三條承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于政府采購、招投標(biāo)、資產(chǎn)管理等規(guī)定?？萍佳邪l(fā)資金形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國家有關(guān)規(guī)定開放共享。

第二十四條科技計劃項目實施期間，承擔(dān)單位年度剩余科技研發(fā)資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。驗收通過的項目，結(jié)余資金由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用；驗收不通過的項目，結(jié)余資金按原渠道收回；終止的項目，承擔(dān)單位須做出經(jīng)費(fèi)決算，結(jié)余資金按原渠道收回。

第二十五條承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，按照有關(guān)財務(wù)制度要求，由承擔(dān)單位按照合同約定及委托方要求管理使用，合同無約定或委托方無要求的由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

第五章監(jiān)督管理

第二十六條市科技局對承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)和咨詢專家在參與科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理方面的信用進(jìn)行評價和記錄，作為其今后參加項目和資金管理等活動的重要依據(jù)。

第二十七條對于違反本辦法規(guī)定或在科技計劃項目和科技研發(fā)資金申請、實施、驗收等方面存在弄虛作假等行為的，市科技局將視情節(jié)輕重予以限期整改、約談、通報批評、終止項目、追回已撥資金或列入科研信用黑名單等措施。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十八條列入科研信用黑名單的單位和個人，不得申報市科技計劃項目和科技研發(fā)資金，市科技局不再推薦其申報國家、省科技計劃項目。市科技局對科研信用黑名單實行動態(tài)管理，列入科研信用黑名單的期限為三年。

第二十九條驗收不通過或終止的項目，承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，不影響其繼續(xù)申請科技計劃項目和科技研發(fā)資金。

第三十條咨詢專家在評審論證、檢查驗收等活動中，未遵守保密、回避原則，或以權(quán)謀私、弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，并列入科研信用黑名單。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十一條參與項目和資金管理的相關(guān)單位和人員違反本辦法，出現(xiàn)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，視情節(jié)輕重給予批評教育，或由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章附則

第三十二條本辦法自2018年2月1日起施行，有效期為5年。

第三十三條各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、財政部門可參照本辦法，管理本級科技計劃項目和科技研發(fā)資金。

第三十四條本辦法由市科技局、市財政局負(fù)責(zé)解釋。